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Financial & Insurance Services
Access financial and insurance services templates and training courses that support financial literacy, audits, and core operational processes. Help your teams reduce errors, manage risk, and keep financial work accurate and consistent.
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Program Audit Kupedes Checklist
Use this Program Audit Kupedes checklist to audit microcredit lending activities for BRI-style programs. Capture debtor name and account number, schedule audit time, and record auditor details. Review the presence of guidance, verify legal documents such as KTP and letters, and check PKD items for compliance. Assess documentation accuracy, loan eligibility, and control effectiveness, then note findings and follow-up actions. Customize the template, assign to field teams, and export results to support consistent, compliant loan audits.
by Diaskar Andam Dewangko, from the CommunityDownloads: 0Get - Template
Visitas Terrenas: Verificación y Cobranza en Terreno
Plantilla de checklist para visitas en terreno orientada a servicios financieros. Incluye campos para sitio y fecha, preparador y ubicación, tipo de gestión (verificación o cobranza), datos del cliente, confirmación de ubicabilidad, dirección, registro fotográfico del domicilio y del artículo, y observaciones generales. Úsala para documentar evidencias, estandarizar auditorías en campo y mejorar el seguimiento de casos de cobranza y verificación.
by Jairo León Velez, from the CommunityDownloads: 0Get - Template
Datos Personales para Solicitud de Crédito
Esta plantilla en español ayuda a recopilar datos personales para solicitudes de crédito, especialmente automotriz. Incluye secciones para información del solicitante (identificación, contacto, estado civil), actividad laboral e ingresos, así como detalles de la operación: tipo de vehículo, marca, modelo, año, condición, monto del crédito, plazo, tasa y preferencia de seguro. Útil para concesionarios y entidades financieras para estandarizar la preevaluación de clientes. Ajusta los campos según tus requisitos y normativas locales.
by Nahuel Megale, from the CommunityDownloads: 0Get - Template
Pignoración: Informe e Inspección de Almacén
Plantilla en español para gestionar informes de pignoración en almacenes con mercancía pignorada. Incluye campos para datos del almacén, inspector y fechas; suma asegurada, inventario y certificado; tipos de mercancía (granos, lácteos, vehículos y más); evaluación de condiciones del almacén, organización y limpieza; riesgos de incendio, construcción y carga combustible; protección eléctrica y contra incendios; recursos de agua; exposición a robos, cámaras y alarmas; tiempos de respuesta de bomberos; y factores NAT CAT como inundación o cercanía a ríos. Facilita auditorías completas y documentación del estado con evidencias fotográficas.
by Diego Castillo, from the CommunityDownloads: 0Get - Template
Inspección de Riesgo Mercantil o Comercial
Plantilla integral en español para inspección y evaluación de riesgos en ocupaciones mercantiles o comerciales (Grupo M). Cubre análisis de catástrofes naturales, construcción, clasificación ISO y RMS, seguridad contra incendios según normas NFPA, suministro eléctrico, almacenamiento, combustibles inflamables, protección y prevención, y estimación de pérdidas. Incluye campos para inventarios, pólizas, coaseguro, aseguradoras participantes y medidas de mitigación. Diseñada para equipos de suscripción, ingeniería de riesgos y cumplimiento.
by Diego Castillo, from the CommunityDownloads: 0Get - Template
Mantenimiento de sistemas de enlace punto a punto
Plantilla de inspeccion para seguimiento semanal del Lider de Tienda en una sucursal de servicios financieros y empeno. Cubre revision de bitacoras, desempenos, clientes nuevos e inactivos, gestion telefonica, 7S, seguridad, uniformes, paperless, campanas y preciadores. Incluye procesos administrativos, tareas en sistemas, horarios, control de merma, envio de oro, armado de paquetes y trabajo en campo.
by Fabiola Nuñez, from the CommunityDownloads: 0Get - Template
Compliance Management Software
Discover a modern compliance management solution designed to simplify regulatory obligations and reduce risk. Predict360 centralizes compliance activities in a single cloud platform with real-time dashboards, automated monitoring, regulatory change management, document control, and integrated audits and assessments. The system streamlines processes, improves visibility, and lowers the cost of maintaining compliance across the business. Endorsed by the American Bankers Association, Predict360 is trusted by financial institutions and other regulated industries seeking a scalable, easy-to-deploy compliance management system.
by Damon Hall, from the CommunityDownloads: 0Get - Template
Checklist de Supervisión 8 Aden
Esta plantilla en español ayuda a supervisar la ejecución de los 8 Aden durante la visita del Formador Regional. Incluye verificaciones sobre volanteo inteligente (mapa digital, inventario y enfajillado de volantes), uso y actualización de Fichas CAM, aplicación del proceso CPVM y oferta de PPMAX, cumplimiento de Zeuz al 100%, cronograma alineado a los 6 rubros, gestión de llamadas con registro en sistema, recotizaciones y motivos de liquidación, y la promoción y adopción de la app. Útil para estandarizar operaciones y mejorar resultados en sucursales de servicios financieros.
by Kevin Abadia, from the CommunityDownloads: 0Get - Template
Tax Call Quality Assurance Evaluation Checklist
Use this Tax call QA evaluation checklist to audit phone interactions. Assess greeting and verification, restating issues, probing questions, policy checks, tone and empathy, confidence, information accuracy, and closing. Ideal for supervisors auditing agent performance at tax service organizations to improve compliance, consistency, and customer experience.
by Kathryn Smith, from the CommunityDownloads: 0Get - Template
Inspección de Kioscos en Plazas Comerciales
Plantilla de inspección para kioscos ubicados en plazas comerciales. Evalúa tipo de negocio, ubicación del riesgo, coberturas deseadas (incendios, robos, daños por agua, responsabilidad civil, interrupción del negocio), sistemas de seguridad (extintores, alarmas, cámaras), sumas aseguradas de existencias, mobiliario, maquinarias y antecedentes de siniestros. Incluye campos para fotos, medidas correctivas y datos del inspector. Útil para evaluación de riesgos y suscripción de seguros en puntos de venta minoristas.
by Diego Castillo, from the CommunityDownloads: 0Get - Template
Suppliers Attestation Checklist
This Suppliers Attestation template helps insurance service providers and distributors confirm compliance across key obligations. Verify AFS licence status, ASIC reporting, and adherence to the General Insurance Code of Practice. Review policy wording and disclosure, underwriting and pricing controls, claims handling, complaints and IDR processes, and outsourcing arrangements. Assess information security frameworks, user access reviews, cyber incident notification, and business resilience including BIA, BCP, ITSCM and DRP testing. Check fraud and AML controls, privacy practices, conflicts of interest, staff training, incident management, modern slavery due diligence, and economic sanctions screening.
by Julie Zhu, from the CommunityDownloads: 0Get - Template
Alertas PP 1.1: Revisión diaria y colocación atípica
Plantilla en español para controlar la revisión diaria de alertas tempranas y la detección de colocación atípica en operaciones de préstamos. Incluye campos para número de boleta, cliente, sucursal, monto, evidencias fotográficas de prendas y datos, registro de diferencias como peso, kilataje y características, monto de diferencias, acta y pagaré, y firmas de responsables. Estandariza auditorías, documenta hallazgos y facilita el seguimiento para cumplimiento y prevención de fraudes.
by Maya Lorna, from the CommunityDownloads: 0Get - Template
DCCCO Loan Payment via ECPAY: PSB1 Procedure
This PSB1 procedure explains how to pay a DCCCO loan using either ECPAY or the AMTG Eloading Vendo Machine. It lists the requested amount, notes that payments are due every 7th of the month, and instructs staff to wait for the ECPAY receipt before recording a cash out in the cashbook under Operational Expenses. It also requires taking photos of transaction receipts for evidence and includes the DCCCO loan number for reference.
by PSB1 AMTG Variety Store Physical Store, from the CommunityDownloads: 0Get - Template
Monitoria Geral de Atendimento
Checklist de monitoria para auditoria de chamadas de assistência automotiva. Cobre saudações, abertura do atendimento e identificação do cliente, validação de dados do veículo e do titular, coleta e registro de endereços de origem e destino, confirmação de oficina e cobertura, sondagem de necessidades, empatia e profissionalismo, apresentação de soluções, esclarecimentos e encerramento com pesquisa de satisfação. Inclui campos para observações e assinaturas.
by Marcos Ribeiro, from the CommunityDownloads: 0Get - Template
Insurance Claim Checklist
This Insurance Claim Checklist guides users through documenting a vehicle incident and managing the claim process end to end. Record vehicle registration, incident details, and responsible staff. Confirm insurer contact, capture the claim number, collect and review repair quotes, document repairer details, and verify insurer approval. Track repair status, add notes, and mark the claim complete once all steps are satisfied. Designed to streamline communications with insurers such as Moran Insurance and QBE, this checklist helps teams ensure nothing is missed during claims handling.
by Blended Group, from the CommunityDownloads: 0Get - Template
Informe de Inspección de Riesgos: Estructuras Metálicas
Plantilla profesional en español para la inspección y evaluación de riesgos en estructuras metálicas. Cubre caracterización de amenazas naturales (terremotos con mapa CRESTA, ciclones e inundaciones), evaluación de incendio con método MESERI, cumplimiento NFPA, sistemas de protección (rociadores, gabinetes, extintores, alarmas), factores eléctricos y de seguridad. Incluye clasificación de la edificación y ocupación, análisis de vulnerabilidad, verificación de continuidad de negocio y responsabilidad civil, así como recomendaciones accionables para mitigación. Diseñada para departamentos de gestión de riesgos y suscripción de seguros, con campos para auditoría, evidencias y seguimiento.
by EDWIN YESID DURAN TRUJILLO, from the CommunityDownloads: 0Get - Template
Checklist semanal del Lider de Tienda SLP
Plantilla de inspeccion para seguimiento semanal del Lider de Tienda en una sucursal de servicios financieros y empeno. Cubre revision de bitacoras, desempenos, clientes nuevos e inactivos, gestion telefonica, 7S, seguridad, uniformes, paperless, campanas y preciadores. Incluye procesos administrativos, tareas en sistemas, horarios, control de merma, envio de oro, armado de paquetes y trabajo en campo.
by Fabiola Nuñez, from the CommunityDownloads: 0Get - Template
Alertas PP 1.1: Revisión de alertas y colocación
Esta plantilla en español permite documentar la revisión de alertas tempranas y casos de colocación atípica en operaciones de préstamo o empeño. Incluye campos para identificar boleta, cliente, sucursal y monto; capturar evidencia fotográfica de prendas y datos del cliente; registrar diferencias de peso, kilataje y características; y formalizar hallazgos con comentarios, montos, actas y firmas de responsables. Diseñada para auditoría y cumplimiento diario, ayuda a estandarizar el proceso, mejorar el control interno y mitigar riesgos operativos y de cumplimiento.
by Carlos Martinez, from the CommunityDownloads: 0Get - Template
Informe de Inspección de Riesgos en Madera Estructural
Plantilla integral para inspeccionar riesgos en edificaciones con estructura de madera, diseñada para áreas de Risk Management y suscriptores de seguros. Permite registrar datos del asegurado, sumas aseguradas y valores, objetivo de la inspección emisión, renovación, rehabilitación o seguimiento, ubicación y características constructivas. Incluye análisis de exposición a sismos CRESTA, ciclones e inundaciones, evaluación de riesgo de incendio MESERI, clasificación por ocupación y sistemas de protección alarma, rociadores, extintores, gabinetes, hidrantes. Facilita checklist de cumplimiento eléctrico y de seguridad, captura de evidencias y generación de recomendaciones y acciones correctivas para mejorar la asegurabilidad y la continuidad del negocio.
by EDWIN YESID DURAN TRUJILLO, from the CommunityDownloads: 0Get - Template
Avaliação de Qualidade Attiva – Máquinas BIN
Este checklist de Avaliação de Qualidade da Attiva Pagamentos para Máquinas BIN orienta a análise do desempenho de consultores comerciais. Os critérios incluem abordagem cordial, apresentação clara da instituição, sondagem de taxas e comparação com outras soluções, argumentação estratégica para o fechamento, comunicação de benefícios e vantagens, contorno de objeções sem gerar ônus indevido ao cliente e encaminhamento adequado para fechamento via WhatsApp. O formulário também contempla identificação do consultor, avaliador, localização e equipe, servindo como ferramenta de padronização, auditoria e treinamento contínuo.
by Jonatha Rodrigues da Silva, from the CommunityDownloads: 0Get - Template
Area Manager Branch Visit Report Checklist
Standardize branch evaluations with this Area Manager Branch Visit Report for remittance and money exchange operations. The checklist guides reviews of signage and certificates, rate boards, branch ambiance, cash excess and shortages, ISTR reporting, registers and filings, document dispatch to records storage, random cash verification, CCTV review, and meeting minutes. Track customer complaints and corridor performance, capture reasons for degrowth, and document corrective actions. Assess staff grooming, target and promotion awareness, and profitable products by corridor. Log issues across Admin, IT, Media and Marketing, and Projects, and record acknowledgment.
by Sinad Salim, from the CommunityDownloads: 0Get - Template
Prueba de Conocimiento Operaciones de Asistencia Vial
Evaluacion en espanol orientada a equipos de operaciones y asistencia vial en seguros. Cubre criterios para clasificar servicios de grua como locales o carreteros, registro correcto de costos en el expediente, manejo de servicios fallidos y cancelaciones segun tiempos, y lineamientos sobre cuando ofrecer asistencia legal. Incluye casos practicos con ciudades de Colombia como Itagui, Usme, Bogota, Chia, Cajica y Soacha, y referencias a procesos internos como registro de pago y calculadora de costos. Ideal para validar conocimientos del personal que gestiona asistencias y proveedores.
by cristian espejo, from the CommunityDownloads: 0Get - Template
Home Building Claim Site Assessment
Streamline insurance claim assessments for residential building damage with this structured site assessment checklist. Record company and client details, site conditions, cladding and roof materials, affected areas, detailed findings, and cause of damage. Evaluate risk category, determine makesafe requirements, outline building scope and additional works, capture photos, and estimate timeframes and temporary accommodation needs to support claim decisions.
by Samuel Ramsden, from the CommunityDownloads: 0Get - Template
Checklist sobre coste del bróker
Esta checklist te ayuda a calcular y controlar el coste total de un bróker o plataforma de inversión. Revisa presupuestos iniciales, costes del equipo y herramientas, mantenimiento del bróker, implementación de seguridad y contingencias. Evalúa el gasto en marketing (redes, TV, promociones y merchandising) y los costes del producto: funcionalidades premium, comisiones por operación, spreads y posibles cargos ocultos. Úsala para comparar propuestas y garantizar decisiones informadas y transparentes.
by Sergio Molina10, from the CommunityDownloads: 0Get
Practical safety and quality resources for financial and insurance services teams
Manage financial and insurance operations with ready-made resources that help teams stay consistent and reduce manual work. SafetyCulture’s Content Library is an online hub for financial and insurance services training courses, checklists, and templates designed to support day-to-day compliance and operational tasks. It gives teams a faster way to access guidance and conduct audits without rebuilding documents from scratch.
Why digital resources matter
Because the library is digital, resources are easier to update, share, and apply across teams. That supports better alignment and reduces the friction caused by scattered files and outdated documents.
Explore a few ways these Content Library resources support financial and insurance work:
Easily spot warning signals in financial systems with anti-money laundering courses.
Make operations smoother with vendor management and purchase order forms.
Maintain organizational health with business continuity and business analysis templates.
Efficiency grows when touch points between teams are fast and smooth. Ready-made digital resources used in the SafetyCulture platform help support that efficiency by promoting clearer inspections, real-time visibility, and more reliable practices across sites.