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Financial & Insurance Services
Access financial and insurance services templates and training courses that support financial literacy, audits, and core operational processes. Help your teams reduce errors, manage risk, and keep financial work accurate and consistent.
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Suppliers Attestation Checklist
This Suppliers Attestation template helps insurance service providers and distributors confirm compliance across key obligations. Verify AFS licence status, ASIC reporting, and adherence to the General Insurance Code of Practice. Review policy wording and disclosure, underwriting and pricing controls, claims handling, complaints and IDR processes, and outsourcing arrangements. Assess information security frameworks, user access reviews, cyber incident notification, and business resilience including BIA, BCP, ITSCM and DRP testing. Check fraud and AML controls, privacy practices, conflicts of interest, staff training, incident management, modern slavery due diligence, and economic sanctions screening.
by Julie Zhu, from the CommunityDownloads: 0Get - Template
CBIZ Loss Control Follow-Up Workplace Safety Assessment
This follow-up workplace safety assessment from CBIZ Loss Control helps organizations and insurers evaluate compliance and risk controls after an initial visit. It covers IIPP, HAZCOM/GHS, PPE selection and use, hearing conservation, fall protection, emergency evacuation, lockout/tagout, and incident reporting. Additional sections assess material handling equipment, heat illness prevention, fire safety, lighting, building and walkway conditions, work benches, housekeeping and trash removal, storage design, machine guarding and training, electrical safety, chemical management and SDS, ladder safety, first aid readiness, and height exposures such as scaffolds, scissor lifts, and booms. Use it to document training, verify controls, capture hazards with notes and photos, and obtain sign-off to reduce workplace risk.
by Felipe Rodriguez, from the CommunityDownloads: 0Get - Template
Alertas PP 1.1: Revisión diaria y colocación atípica
Plantilla en español para controlar la revisión diaria de alertas tempranas y la detección de colocación atípica en operaciones de préstamos. Incluye campos para número de boleta, cliente, sucursal, monto, evidencias fotográficas de prendas y datos, registro de diferencias como peso, kilataje y características, monto de diferencias, acta y pagaré, y firmas de responsables. Estandariza auditorías, documenta hallazgos y facilita el seguimiento para cumplimiento y prevención de fraudes.
by Maya Lorna, from the CommunityDownloads: 0Get - Template
DCCCO Loan Payment via ECPAY: PSB1 Procedure
This PSB1 procedure explains how to pay a DCCCO loan using either ECPAY or the AMTG Eloading Vendo Machine. It lists the requested amount, notes that payments are due every 7th of the month, and instructs staff to wait for the ECPAY receipt before recording a cash out in the cashbook under Operational Expenses. It also requires taking photos of transaction receipts for evidence and includes the DCCCO loan number for reference.
by PSB1 AMTG Variety Store Physical Store, from the CommunityDownloads: 0Get - Template
Monitoria Geral de Atendimento
Checklist de monitoria para auditoria de chamadas de assistência automotiva. Cobre saudações, abertura do atendimento e identificação do cliente, validação de dados do veículo e do titular, coleta e registro de endereços de origem e destino, confirmação de oficina e cobertura, sondagem de necessidades, empatia e profissionalismo, apresentação de soluções, esclarecimentos e encerramento com pesquisa de satisfação. Inclui campos para observações e assinaturas.
by Marcos Ribeiro, from the CommunityDownloads: 0Get - Template
Insurance Claim Checklist
This Insurance Claim Checklist guides users through documenting a vehicle incident and managing the claim process end to end. Record vehicle registration, incident details, and responsible staff. Confirm insurer contact, capture the claim number, collect and review repair quotes, document repairer details, and verify insurer approval. Track repair status, add notes, and mark the claim complete once all steps are satisfied. Designed to streamline communications with insurers such as Moran Insurance and QBE, this checklist helps teams ensure nothing is missed during claims handling.
by Blended Group, from the CommunityDownloads: 0Get - Template
Evaluación a contadores
Este examen para contadores evalúa conocimientos clave de contabilidad y auditoría. Incluye preguntas sobre pasivos financieros, cuentas a pagar, IVA repercutido y soportado, estados financieros, intereses implícitos, y clasificación de provisiones. También aborda ética profesional del auditor, procedimientos para revisar ingresos y cobros, y conceptos como concurso mercantil. Úselo para medir competencias, identificar áreas de mejora y apoyar planes de formación y desarrollo profesional en firmas contables y áreas financieras.
by Eco Napkin, from the CommunityDownloads: 0Get - Template
Informe de Inspección de Riesgos: Estructuras Metálicas
Plantilla profesional en español para la inspección y evaluación de riesgos en estructuras metálicas. Cubre caracterización de amenazas naturales (terremotos con mapa CRESTA, ciclones e inundaciones), evaluación de incendio con método MESERI, cumplimiento NFPA, sistemas de protección (rociadores, gabinetes, extintores, alarmas), factores eléctricos y de seguridad. Incluye clasificación de la edificación y ocupación, análisis de vulnerabilidad, verificación de continuidad de negocio y responsabilidad civil, así como recomendaciones accionables para mitigación. Diseñada para departamentos de gestión de riesgos y suscripción de seguros, con campos para auditoría, evidencias y seguimiento.
by EDWIN YESID DURAN TRUJILLO, from the CommunityDownloads: 0Get - Template
Checklist semanal del Lider de Tienda SLP
Plantilla de inspeccion para seguimiento semanal del Lider de Tienda en una sucursal de servicios financieros y empeno. Cubre revision de bitacoras, desempenos, clientes nuevos e inactivos, gestion telefonica, 7S, seguridad, uniformes, paperless, campanas y preciadores. Incluye procesos administrativos, tareas en sistemas, horarios, control de merma, envio de oro, armado de paquetes y trabajo en campo.
by Fabiola Nuñez, from the CommunityDownloads: 0Get - Template
Alertas PP 1.1: Revisión de alertas y colocación
Esta plantilla en español permite documentar la revisión de alertas tempranas y casos de colocación atípica en operaciones de préstamo o empeño. Incluye campos para identificar boleta, cliente, sucursal y monto; capturar evidencia fotográfica de prendas y datos del cliente; registrar diferencias de peso, kilataje y características; y formalizar hallazgos con comentarios, montos, actas y firmas de responsables. Diseñada para auditoría y cumplimiento diario, ayuda a estandarizar el proceso, mejorar el control interno y mitigar riesgos operativos y de cumplimiento.
by Carlos Martinez, from the CommunityDownloads: 0Get - Template
Informe de Inspección de Riesgos en Madera Estructural
Plantilla integral para inspeccionar riesgos en edificaciones con estructura de madera, diseñada para áreas de Risk Management y suscriptores de seguros. Permite registrar datos del asegurado, sumas aseguradas y valores, objetivo de la inspección emisión, renovación, rehabilitación o seguimiento, ubicación y características constructivas. Incluye análisis de exposición a sismos CRESTA, ciclones e inundaciones, evaluación de riesgo de incendio MESERI, clasificación por ocupación y sistemas de protección alarma, rociadores, extintores, gabinetes, hidrantes. Facilita checklist de cumplimiento eléctrico y de seguridad, captura de evidencias y generación de recomendaciones y acciones correctivas para mejorar la asegurabilidad y la continuidad del negocio.
by EDWIN YESID DURAN TRUJILLO, from the CommunityDownloads: 0Get - Template
Inspección de Riesgos para Carreteras
Plantilla profesional para evaluar riesgos en carreteras e infraestructura vial. Incluye evaluación de amenazas naturales como sismos, huracanes e inundaciones con mapeo CRESTA, análisis de incendio y protección según NFPA, revisión de sistemas eléctricos y de rociadores, y método MESERI para calificar vulnerabilidad. Cubre clasificación de edificaciones y ocupaciones, responsabilidad civil, continuidad de negocio y recomendaciones operativas para mitigación. Diseñada para equipos de seguros, gestión de riesgos y auditoría técnica.
by EDWIN YESID DURAN TRUJILLO, from the CommunityDownloads: 0Get - Template
Análisis de Reclamación por Daños a Propiedad
Esta plantilla guía el análisis de una reclamación de seguros por daños a propiedades recibida vía plataformas de servicio al cliente. Permite registrar datos del siniestro y del asegurado, detalles de inspección (fecha, hora, asistentes), tipo de propiedad y construcción, estado general, y evaluación del riesgo. Incluye secciones para discusión con el cliente, conclusión del evento, recomendación (aceptar, rechazar o investigar), exclusiones, trabajos no asegurados, y necesidades de informes especializados (plomería, techos, ingeniería, electricidad). Facilita una resolución consistente y documentada del reclamo.
by EDWIN YESID DURAN TRUJILLO, from the CommunityDownloads: 0Get - Template
Avaliação de Qualidade Attiva – Máquinas BIN
Este checklist de Avaliação de Qualidade da Attiva Pagamentos para Máquinas BIN orienta a análise do desempenho de consultores comerciais. Os critérios incluem abordagem cordial, apresentação clara da instituição, sondagem de taxas e comparação com outras soluções, argumentação estratégica para o fechamento, comunicação de benefícios e vantagens, contorno de objeções sem gerar ônus indevido ao cliente e encaminhamento adequado para fechamento via WhatsApp. O formulário também contempla identificação do consultor, avaliador, localização e equipe, servindo como ferramenta de padronização, auditoria e treinamento contínuo.
by Jonatha Rodrigues da Silva, from the CommunityDownloads: 0Get - Template
Area Manager Branch Visit Report Checklist
Standardize branch evaluations with this Area Manager Branch Visit Report for remittance and money exchange operations. The checklist guides reviews of signage and certificates, rate boards, branch ambiance, cash excess and shortages, ISTR reporting, registers and filings, document dispatch to records storage, random cash verification, CCTV review, and meeting minutes. Track customer complaints and corridor performance, capture reasons for degrowth, and document corrective actions. Assess staff grooming, target and promotion awareness, and profitable products by corridor. Log issues across Admin, IT, Media and Marketing, and Projects, and record acknowledgment.
by Sinad Salim, from the CommunityDownloads: 0Get - Template
SOX Compliance Checklist for Section 404 Readiness
This SOX compliance checklist helps management assess and document Section 404 internal controls over financial reporting. It guides a top-down, risk-based approach; ownership by operating management; effective change management; and timely remediation of deficiencies. It covers optimizing reliance on automated and higher-level controls, coordinating with internal and external auditors, and scheduling walkthroughs and testing to mid-year with updates before year-end. The checklist also addresses resource planning, fraud risk assessment, service provider reports (e.g., SAS 70), ongoing KPI reporting to executives, and escalation of issues to ensure year-end readiness and robust control effectiveness.
by Amine Bouchane, from the CommunityDownloads: 0Get - Template
Prueba de Conocimiento Operaciones de Asistencia Vial
Evaluacion en espanol orientada a equipos de operaciones y asistencia vial en seguros. Cubre criterios para clasificar servicios de grua como locales o carreteros, registro correcto de costos en el expediente, manejo de servicios fallidos y cancelaciones segun tiempos, y lineamientos sobre cuando ofrecer asistencia legal. Incluye casos practicos con ciudades de Colombia como Itagui, Usme, Bogota, Chia, Cajica y Soacha, y referencias a procesos internos como registro de pago y calculadora de costos. Ideal para validar conocimientos del personal que gestiona asistencias y proveedores.
by cristian espejo, from the CommunityDownloads: 0Get - Template
Informe de Inspección de Riesgos SR-1
Plantilla SR-1 en español para elaborar informes de inspección de riesgos orientados a seguros. Cubre identificación del riesgo, valores asegurados, exposiciones a sismos, huracanes e inundaciones, clasificación estructural, evaluación de incendio con método MESERI, y verificación de protecciones (rociadores, extintores, alarmas, gabinetes, hidrantes). Incluye lineamientos NFPA, análisis de responsabilidad civil, continuidad de negocio y recomendaciones accionables para mejorar la aceptabilidad del riesgo y la suscripción.
by EDWIN YESID DURAN TRUJILLO, from the CommunityDownloads: 0Get - Template
Home Building Claim Site Assessment
Streamline insurance claim assessments for residential building damage with this structured site assessment checklist. Record company and client details, site conditions, cladding and roof materials, affected areas, detailed findings, and cause of damage. Evaluate risk category, determine makesafe requirements, outline building scope and additional works, capture photos, and estimate timeframes and temporary accommodation needs to support claim decisions.
by Samuel Ramsden, from the CommunityDownloads: 0Get - Template
Checklist sobre coste del bróker
Esta checklist te ayuda a calcular y controlar el coste total de un bróker o plataforma de inversión. Revisa presupuestos iniciales, costes del equipo y herramientas, mantenimiento del bróker, implementación de seguridad y contingencias. Evalúa el gasto en marketing (redes, TV, promociones y merchandising) y los costes del producto: funcionalidades premium, comisiones por operación, spreads y posibles cargos ocultos. Úsala para comparar propuestas y garantizar decisiones informadas y transparentes.
by Sergio Molina10, from the CommunityDownloads: 0Get - Template
Compra Venta: Informe de Inspección
Plantilla de informe para inspección de compra ventas pequeñas orientada a seguros. Cubre datos del asegurado, detalles económicos, control de inventarios, siniestros, y evaluación de riesgos por catástrofes naturales (sismicidad, ciclones, inundación). Incluye tipologías constructivas, revisión de instalaciones eléctricas, carga combustible, almacenamiento y cumplimiento de normas NFPA. Contempla abastecimiento y almacenamiento de agua, extintores, organización y limpieza, seguridad física y CCTV, colindancias y exposición a robos. Integra estimación de pérdidas PML y criterios de suscripción para una evaluación integral del riesgo.
by Diego Castillo, from the CommunityDownloads: 0Get - Template
Pima Federal Credit Union Facilities Checklist
This facilities inspection checklist is designed for Pima Federal Credit Union branches to maintain safe, clean, and professional premises. It covers exterior upkeep such as parking lots, landscaping, signage, lighting, drive-thru areas, ATMs, and building entries. Interior checks include lobby and teller areas, flooring, furniture, windows, doors, lighting, HVAC, clocks, and fire extinguishers. Break room and restroom standards ensure appliances, plumbing, dispensers, and cleaning supplies are in working order and well stocked. Use this template to standardize branch presentation, support compliance, and schedule preventative maintenance across locations.
by David Motz, from the CommunityDownloads: 0Get - Template
DA Desktop Audit Checklist
This DA Desktop Audit checklist helps financial services firms assess regulatory compliance. Review FCA permissions and controlled functions, standing data attestation, insurance permissions or AR status, ICO registration details, complaints procedures and registers, customer feedback, financial promotions oversight, staff training completion, and website/social media disclosures and privacy notices.
by Julie Atkinson, from the CommunityDownloads: 0Get - Template
Inspección para Salón de Belleza
Esta plantilla en español está diseñada para inspecciones de riesgo en salones de belleza. Permite capturar datos del asegurado, póliza y coaseguro; evaluar la edificación conforme a clasificaciones ISO y lineamientos de construcción; analizar exposición a catástrofes naturales, viento y sismicidad; revisar sistemas eléctricos y de respaldo según NFPA 70 y 110; verificar almacenamiento y suministro de agua conforme a NFPA 22; control de incendios y extintores según NFPA 10; estimar el PML; y auditar seguridad física, cámaras, accesos y colindancias. Ideal para suscripción, renovación o reinspección, ayuda a documentar hallazgos, evidencias y medidas correctivas para reducir pérdidas y mejorar la protección del negocio.
by Diego Castillo, from the CommunityDownloads: 0Get
Practical safety and quality resources for financial and insurance services teams
Manage financial and insurance operations with ready-made resources that help teams stay consistent and reduce manual work. SafetyCulture’s Content Library is an online hub for financial and insurance services training courses, checklists, and templates designed to support day-to-day compliance and operational tasks. It gives teams a faster way to access guidance and conduct audits without rebuilding documents from scratch.
Why digital resources matter
Because the library is digital, resources are easier to update, share, and apply across teams. That supports better alignment and reduces the friction caused by scattered files and outdated documents.
Explore a few ways these Content Library resources support financial and insurance work:
Easily spot warning signals in financial systems with anti-money laundering courses.
Make operations smoother with vendor management and purchase order forms.
Maintain organizational health with business continuity and business analysis templates.
Efficiency grows when touch points between teams are fast and smooth. Ready-made digital resources used in the SafetyCulture platform help support that efficiency by promoting clearer inspections, real-time visibility, and more reliable practices across sites.