Lista de comprobación de la diligencia debida

Garantice una transacción fluida al comprar o vender con otra empresa utilizando una solución digital.

a group of businessmen conducting a legal due diligence check with a checklist

¿Qué es una lista de comprobación de diligencia debida legal?

Una lista de comprobación de diligencia debida legal es un documento que las empresas pueden utilizar para realizar una inspección de diligencia debida antes de comprar y vender empresas entre ellas. En él se detallan los principales factores jurídicos que hay que tener en cuenta, los riesgos y otra información importante.

¿Cuál es la finalidad de la diligencia debida legal?

La diligencia debida se refiere al acto de recopilar y analizar información antes de tomar una decisión final. En el mundo de los negocios, el principal objetivo de la diligencia debida legal es garantizar que tanto el comprador como el vendedor sean conscientes de cualquier tecnicismo o problema legal antes de proceder a su transacción. Realizar una inspección de diligencia debida legal ayuda a identificar posibles problemas que pueden surgir más adelante, una vez realizada la venta, cómo tenerlos en cuenta en el proceso final de toma de decisiones y si es necesario realizar algún cambio antes de ese momento.

Sin embargo, realizar esta inspección de diligencia debida es un proceso largo que requerirá la participación de muchas personas, de ahí la necesidad de una lista de comprobación de diligencia debida legal. Con una lista de comprobación específica para gestionar las actividades de diligencia debida, puede asegurarse de que no se pasa por alto ningún paso importante y de que se cumplen todas las normas antes de que usted y todas las demás partes tomen la decisión de comprar o vender.

Qué incluir en una lista de comprobación de diligencia legal

Diferentes empresas de diferentes sectores tendrán diferentes formas de crear y utilizar una lista de comprobación de diligencia debida legal. Cada país tiene también una cultura diferente de diligencia debida legal. Por lo tanto, puede haber muchas formas de crear y realizar esta tarea.

Sin embargo, en la mayoría de los casos, las listas de comprobación de la diligencia debida legal abarcan las mismas cosas en todos los sectores, lo que le obliga a inspeccionar los aspectos esenciales relacionados con la compraventa de una empresa. Una lista de comprobación típica incluirá secciones para que examine lo siguiente:

  • Arrendamientos e historial conexo
  • Acuerdos de compra
  • Acuerdos de distribución
  • Contratos de venta y ventas anteriores
  • Acuerdos con empleados y contratistas, si procede
  • Marcas, derechos de autor y patentes
  • Estatutos
  • Documentos de registro mercantil

Lo ideal sería que, al final de la lista de comprobación de la diligencia debida legal, incluyera también una sección para comentarios generales adicionales y firmas de aprobación. Crear una sección separada para los comentarios, las tareas y las conclusiones ayuda a agilizar la inspección de forma más eficaz. Además, exigir una sección de firma garantiza la validez de la inspección.

La digitalización también sería la mejor manera de crear y gestionar una lista de control de diligencia debida legal. La digitalización no sólo reduce el desperdicio de papel y la necesidad de espacio físico adicional de almacenamiento, sino que también facilita la realización de cualquier diligencia debida. Un estudio muestra que, tras la pandemia mundial de COVID-19 y el aumento de los avances tecnológicos, el 64% de los abogados de la región de Europa, Oriente Medio y África creen que la digitalización de los distintos procesos puede reducir el tiempo necesario para llevar a cabo la diligencia debida legal a un mes para 2025.

Además, el uso de una lista de comprobación digital de diligencia debida legal a la que se pueda acceder en cualquier momento y lugar puede hacer que su proceso de inspección sea más eficiente, ya que le permite a usted y al resto del personal trabajar juntos sin importar cuándo y dónde. La solución digital adecuada también proporcionará una capa adicional de seguridad a sus listas de control e informes, garantizando que sólo el personal autorizado pueda acceder a sus archivos.

Preguntas frecuentes sobre las listas de comprobación de la diligencia debida legal

La diligencia debida legal suele ser llevada a cabo por profesionales jurídicos cualificados internos y externos, incluidos abogados y abogados corporativos. Otros miembros del personal, como jefes de departamento, profesionales de RRHH, responsables de calidad, personal de ciberseguridad y responsables financieros, pueden participar en función de su estructura.

La diligencia debida legal suele utilizarse en las siguientes situaciones:

  • Fusiones
  • Adquisiciones
  • Inversiones

En algunos casos, también puede utilizarse para necesidades internas como:

  • Incorporación y baja de empleados
  • Resolver conflictos y garantizar el cumplimiento de los acuerdos con el personal contratado
  • Abordar los problemas de atención al cliente

Una comprobación típica de diligencia debida suele durar unos meses. Sin embargo, esto puede variar en función de las partes implicadas y de lo que se haya acordado. El tiempo asignado a una comprobación de diligencia debida jurídica suele ser largo, ya que intervienen muchos procesos y personas de todas las partes. También hay muchos documentos diferentes que revisar y aprobar durante el proceso, lo que puede estar fuera del control tanto del comprador como del vendedor dependiendo de la situación.

Con la tecnología, sin embargo, todos estos procesos pueden acelerarse para conseguir un sistema más eficiente.

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