Veröffentlicht 29 Mai 2023
Was ist ein Compliance Audit?
Ein Compliance-Audit ist die systematische Überprüfung der Einhaltung vordefinierter, von einer übergeordneten Institution oder Behörde festgelegter Normen, Vorschriften oder Regelungen durch ein Unternehmen. Durchgeführt wird er von einem Auditteam, um die Firma bei der Standardisierung von Prozessen, der Ermittlung von organisatorischen Lücken und der Risikominderung zu unterstützen.
Checkliste zur Einhaltung der PSA-Vorschriften (persönliche Schutzausrüstung)
Diese Checkliste für die Prüfung der Einhaltung der PSA-Vorschriften wird verwendet, um zu beurteilen, ob die Arbeitnehmer bei der Verwendung von persönlicher Schutzausrüstung die diesbezüglichen Sicherheitsvorschriften einhalten. Diese Checkliste für die Selbstinspektion enthält 17 allgemeine Inspektionspunkte, um festzustellen, ob PSA zum Schutz der Arbeitnehmer überhaupt erforderlich ist. Sowie, um diese zu überprüfen und sicherzustellen, dass die richtige Ausrüstung verwendet wird.
In diesem Beitrag erfahren Sie:
- Was ist eine Checkliste für Compliance-Audits?
- Was sind die Gründe für die Durchführung von Compliance Audits.
- Tools für Compliance-Audits.
- Kostenlose Vorlagen für Compliance-Audits.
Was ist eine Checkliste für Compliance-Audits?
Eine Checkliste für die Ordnungsmäßigkeitsprüfung ist ein Instrument, das von externen und internen Prüfern verwendet wird, um festzustellen, ob ein Unternehmen gesetzliche Vorschriften, Branchenstandards und / oder interne Richtlinien einhält. Eine solche hilft dabei, Schwachstellen in den Prozessen aufzudecken, die verbessert werden können, um die Anforderungen in weiterer Folge zu erfüllen.
Was sind die Gründe für die Durchführung von Compliance Audits
Compliance-Audits sind für Unternehmen unerlässlich, um sicherzustellen, dass sie rechtliche Anforderungen einhalten oder auf die Erfüllung von Normen hinarbeiten. Regelmäßige Überprüfungen der Einhaltung von Vorschriften helfen Organisationen, Folgendes zu erreichen:
- Gewährleistung eines sicheren Arbeitsumfelds: Einhaltung der behördlichen Vorschriften und Sicherheitsprotokolle zur Förderung eines sicheren und stressfreien Arbeitsplatzes.
- Steigerung der Produktivität: Vermeiden Sie Produktionsausfälle und steigern Sie die Rentabilität.
- Vermeidung von Strafen: Einhaltung der gesetzlichen Normen zur Vermeidung rechtlicher Probleme und Konsequenzen in Form von Strafzahlungen.
- Aufbau (und Erhalt) eines guten Rufs: Gewinnen Sie das Vertrauen der Allgemeinheit und dominieren Sie die Branche, der Sie angehören, indem Sie sich an den Branchenstandards orientieren.
- Kontinuierlicher Betrieb: Die Nichteinhaltung von Vorschriften kann zur erzwungenen Unterbrechungen oder gar der Einstellung des Betriebs führen.
Leistungsstarke Tools für die Durchführung von Compliance-Audits
Berichte über die Prüfung der Einhaltung von Vorschriften umfassen in der Regel eine Bewertung der Richtlinien, Praktiken und des Risikomanagements innerhalb des Unternehmens. Dazu gehört die Erfassung aussagekräftiger Daten und Fotobeweise, um Lücken zwischen der aktuellen und der gewünschten Situation zu ermitteln. Formulare aus Papier und wiederholte Dateneingaben können auf lange Sicht aufwändig und kostspielig sein. Die Ressourcen und die Zeit, die für das Sammeln und Organisieren von Audit-Daten aufgewendet werden müssen, könnten besser für die eigentliche Ursachenanalyse und die Umsetzung von Empfehlungen genutzt werden.
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Checkliste für die Prüfung der Einhaltung von Rechtsvorschriften
Anhand einer Checkliste zur Einhaltung von Rechtsvorschriften kann festgestellt werden, ob ein Unternehmen alle rechtlichen Anforderungen erfüllt, um rechtmäßig zu arbeiten und Rechtsstreitigkeiten zu vermeiden. Verwenden Sie diese digitale Vorlage zur Einhaltung von Rechtsvorschriften, um zu beurteilen, ob Ihr Unternehmen im Einklang mit den geltenden Gesetzen arbeitet. Sie können sie kostenlos herunterladen und frei verwenden - oder auch genauso frei an Ihre persönlichen Bedürfnisse anpassen.
Umfassende Checkliste für die Prüfung der OSHA-Konformität
Die Checkliste zur Prüfung der Einhaltung der OSHA-Vorschriften ist eine umfassende Bewertung der von der Occupational Safety and Health Administration (OSHA) festgelegten Sicherheitsstandards. Sie enthält 43 Abschnitte, die ein breites Spektrum von Verfahren zur Gefahrenerkennung am Arbeitsplatz abdecken. Die Vorlage wurde erstellt, um das Prüfpersonal bei der Durchführung der folgenden Schritte zu unterstützen:
- Erkennen von Verstößen gegen die Verhaltensregeln für Mitarbeiter.
- Fotobeweise von Abweichungen in Prozessabläufen aufnehmen.
- Zuweisung von Korrekturmaßnahmen an die zuständigen Teammitglieder.
- Beobachtungen dokumentieren und klare Handlungsempfehlungen erteilen.
- Abschluss der Prüfung mit digitaler Unterschrift und Zeitstempel zur Validierung.
OSHA-Checkliste für die Prüfung der Durchführung von Hausmeistertätigkeiten
Die OSHA-Checkliste für die Gebäudereinigung wird verwendet, um zu prüfen, ob die Gebäudereinigungsaktivitäten den OSHA-Normen entsprechen. Das Verwaltungsteam kann sie als Leitfaden für die folgenden Aufgaben verwenden:
- Beurteilen, ob Laufwege, Arbeitsflächen, Beleuchtung, Lager- und Sanitäreinrichtungen sauber sind und regelmäßig gewartet bzw. gereinigt werden.
- Fotobeweise für Schäden an der Einrichtung oder fehlende Materialien erfassen.
- Beauftragung eines geschulten Mitarbeiters mit der Durchführung von Korrekturmaßnahmen.
- Gesamtbewertung der durchgeführten Reinigung inklusive der Abgabe von Empfehlungen für die Zukunft.
- Abschluss der Inspektion mit einer digitalen Signatur.
Checkliste: Audit für das Compliance-Management-System
Eine Checkliste für die Prüfung der Einhaltung der Vorschriften durch das Management dient der Analyse der Wirksamkeit der Compliance-Managementsysteme eines Unternehmens. Sie stellt sicher, dass die Prozesse die diesbezüglichen Ziele und Vorgaben des Unternehmens effektiv erfüllen. Diese Vorlage kann von Compliance-Teams oder Audit-Managern verwendet werden, um alle Fälle von Nichtkonformität oder Unregelmäßigkeiten in den Prozessen zu erfassen und zu melden.
Vorlage: HSE-Management
Ein HSE-Management-Template wird verwendet, um zu bewerten, wie Unternehmen Gesundheit und Sicherheit am Arbeitsplatz handhaben. Es ist in zwei Abschnitte unterteilt - HSE-Management und HSE-Leistungsüberwachung - und umfasst jeweils eine Bewertung der jeweiligen HSE-Managementprotokolle. Das zuständige Personal kann mit Hilfe der Checkliste alle an der Bewertung beteiligten Personen auflisten und eine Gesamtbewertung des HSE-Managements abgeben.
Checkliste für die Prüfung der Einhaltung von GDP-Vorschriften (EU)
Die Checkliste für das GDP-Compliance-Audit wird verwendet, um die Einhaltung der EU-Leitlinien für gute Vertriebspraxis zu bewerten. Diese Checkliste ist in 7 Abschnitte unterteilt, die Fragen zu den Bereichen Qualitätssysteme, Personal, Räumlichkeiten und Ausrüstung, Dokumentation, Zulieferbetriebe, Beschwerden und Rückrufe sowie Transport umfassen. Nutzen Sie diese als Leitfaden für die folgenden Schritte:
- Führen Sie ein Audit Ihrer Einrichtungen, Systeme und Praktiken durch.
- Bewerten Sie jedes Element (Bestanden, Nicht bestanden oder Nicht zutreffend), um festzustellen, ob es den gesetzlichen Standards entspricht.
- Identifizieren Sie häufig beanstandete Punkte, nehmen Sie Beweisfotos auf und hinterlassen Sie Notizen zum besseren Verständnis.
- Berechnung der Gesamtpunktzahl für die Einhaltung der GDP über alle Unternehmensbereiche hinweg.
- Erfassung der digitalen Signatur zur Validierung der Prüfung
Checkliste für die GMP-Konformitätsprüfung
Eine Checkliste für die Einhaltung der Guten Herstellungspraxis (GMP) wird verwendet, um die generelle Einhaltung der Herstellungsprotokolle zu bewerten. Sie ist in 9 Abschnitte unterteilt und gibt Aufschluss darüber, wie die Audits im Laufe der Zeit durchgeführt werden. Anhand dieser Checkliste lässt sich beurteilen, ob Ihre Mitarbeiter nicht nur angemessen geschult sind, sondern bei der Ausführung ihrer Aufgaben auch alle Vorschriften einhalten.
Vorlage: Checkliste für Betriebsprüfungen
Eine Checkliste für Betriebsprüfungen dient der Überprüfung und Bewertung von Geschäftsprozessen. Sie hilft bei der Bewertung des Geschäftsbetriebs und ob dieser vor allem auch den gesetzlichen Anforderungen entspricht. Diese Checkliste für Betriebsaudits wird in erster Linie bei Linienflugzeugen verwendet. Sie erleichtert die Überprüfung, ob die Sicherheitsprotokolle und -richtlinien bei der Bereitstellung vor der Ankunft, beim Rangieren zum Flugsteig, beim Flugzeug am Flugsteig, vor dem Abflug und beim Pushback eingehalten werden.
