Compliance-Audit: Die besten Checklisten

Anhand einer Checkliste zur Einhaltung von Rechtsvorschriften kann festgestellt werden, ob ein Unternehmen alle rechtlichen Anforderungen erfüllt, um rechtmäßig zu arbeiten und Rechtsstreitigkeiten zu vermeiden. Verwenden Sie diese digitale Vorlage zur Einhaltung von Rechtsvorschriften, um zu beurteilen, ob Ihr Unternehmen im Einklang mit den geltenden Gesetzen arbeitet. Sie können sie kostenlos herunterladen und frei verwenden – oder auch genauso frei an Ihre persönlichen Bedürfnisse anpassen.

Die Checkliste zur Prüfung der Einhaltung der OSHA-Vorschriften ist eine umfassende Bewertung der von der Occupational Safety and Health Administration (OSHA) festgelegten Sicherheitsstandards. Sie enthält 43 Abschnitte, die ein breites Spektrum von Verfahren zur Gefahrenerkennung am Arbeitsplatz abdecken. Die Vorlage wurde erstellt, um das Prüfpersonal bei der Durchführung der folgenden Schritte zu unterstützen:

1. Erkennen von Verstößen gegen die Verhaltensregeln für Mitarbeiter.
2. Fotobeweise von Abweichungen in Prozessabläufen aufnehmen.
3. Zuweisung von Korrekturmaßnahmen an die zuständigen Teammitglieder.
4. Beobachtungen dokumentieren und klare Handlungsempfehlungen erteilen.
5. Abschluss der Prüfung mit digitaler Unterschrift und Zeitstempel zur Validierung.

Die OSHA-Checkliste für die Gebäudereinigung wird verwendet, um zu prüfen, ob die Gebäudereinigungsaktivitäten den OSHA-Normen entsprechen. Das Verwaltungsteam kann sie als Leitfaden für die folgenden Aufgaben verwenden:

1. Beurteilen, ob Laufwege, Arbeitsflächen, Beleuchtung, Lager- und Sanitäreinrichtungen sauber sind und regelmäßig gewartet bzw. gereinigt werden.
2. Fotobeweise für Schäden an der Einrichtung oder fehlende Materialien erfassen.
3. Beauftragung eines geschulten Mitarbeiters mit der Durchführung von Korrekturmaßnahmen.
4. Gesamtbewertung der durchgeführten Reinigung inklusive der Abgabe von Empfehlungen für die Zukunft.
5. Abschluss der Inspektion mit einer digitalen Signatur.

Eine Checkliste für die Prüfung der Einhaltung der Vorschriften durch das Management dient der Analyse der Wirksamkeit der Compliance-Managementsysteme eines Unternehmens. Sie stellt sicher, dass die Prozesse die diesbezüglichen Ziele und Vorgaben des Unternehmens effektiv erfüllen. Diese Vorlage kann von Compliance-Teams oder Audit-Managern verwendet werden, um alle Fälle von Nichtkonformität oder Unregelmäßigkeiten in den Prozessen zu erfassen und zu melden.

Ein HSE-Management-Template wird verwendet, um zu bewerten, wie Unternehmen Gesundheit und Sicherheit am Arbeitsplatz handhaben. Es ist in zwei Abschnitte unterteilt – HSE-Management und HSE-Leistungsüberwachung – und umfasst jeweils eine Bewertung der jeweiligen HSE-Managementprotokolle. Das zuständige Personal kann mit Hilfe der Checkliste alle an der Bewertung beteiligten Personen auflisten und eine Gesamtbewertung des HSE-Managements abgeben.

Die Checkliste für das GDP-Compliance-Audit wird verwendet, um die Einhaltung der EU-Leitlinien für gute Vertriebspraxis zu bewerten. Diese Checkliste ist in 7 Abschnitte unterteilt, die Fragen zu den Bereichen Qualitätssysteme, Personal, Räumlichkeiten und Ausrüstung, Dokumentation, Zulieferbetriebe, Beschwerden und Rückrufe sowie Transport umfassen. Nutzen Sie diese als Leitfaden für die folgenden Schritte:

1. Führen Sie ein Audit Ihrer Einrichtungen, Systeme und Praktiken durch.
2. Bewerten Sie jedes Element (Bestanden, Nicht bestanden oder Nicht zutreffend), um festzustellen, ob es den gesetzlichen Standards entspricht.
3. Identifizieren Sie häufig beanstandete Punkte, nehmen Sie Beweisfotos auf und hinterlassen Sie Notizen zum besseren Verständnis.
4. Berechnung der Gesamtpunktzahl für die Einhaltung der GDP über alle Unternehmensbereiche hinweg. 
5. Erfassung der digitalen Signatur zur Validierung der Prüfung

Eine Checkliste für die Einhaltung der Guten Herstellungspraxis (GMP) wird verwendet, um die generelle Einhaltung der Herstellungsprotokolle zu bewerten. Sie ist in 9 Abschnitte unterteilt und gibt Aufschluss darüber, wie die Audits im Laufe der Zeit durchgeführt werden. Anhand dieser Checkliste lässt sich beurteilen, ob Ihre Mitarbeiter nicht nur angemessen geschult sind, sondern bei der Ausführung ihrer Aufgaben auch alle Vorschriften einhalten.

Eine Checkliste für Betriebsprüfungen dient der Überprüfung und Bewertung von Geschäftsprozessen. Sie hilft bei der Bewertung des Geschäftsbetriebs und ob dieser vor allem auch den gesetzlichen Anforderungen entspricht. Diese Checkliste für Betriebsaudits wird in erster Linie bei Linienflugzeugen verwendet. Sie erleichtert die Überprüfung, ob die Sicherheitsprotokolle und -richtlinien bei der Bereitstellung vor der Ankunft, beim Rangieren zum Flugsteig, beim Flugzeug am Flugsteig, vor dem Abflug und beim Pushback eingehalten werden.